明星基金经理伍德福德及其公司被罚4600万英镑

英国金融监管机构对前明星基金经理尼尔·伍德福德（Neil Woodford）及其投资公司处以总计近4600万英镑罚款。2019年伍德福德股票收益基金崩盘时，约30万投资者因赎回速度超过基金兑付能力而蒙受损失。

英国金融行为监管局（FCA）初步决定对伍德福德处以近600万英镑罚款，并禁止其担任高级管理职务及管理非专业投资者基金。其管理的伍德福德投资管理公司（WIM）则被罚款4000万英镑。目前伍德福德与WIM正在上诉，因此FCA所有调查结论均为临时性。

从”英国巴菲特”到跌落神坛

这位曾叱咤伦敦金融城的基金经理，一度被誉为”让英格兰中产致富的人”和”英国版巴菲特”。他在投资巨头景顺永续（Invesco Perpetual）成名后，于2013年自立门户。作为投资界罕见的家喻户晓人物，其旗舰产品英国股票收益基金规模曾高达100亿英镑。

由伍德福德与WIM管理的股票收益基金于2019年6月暂停交易，导致多数普通散户投资者无法赎回。该基金规模从2017年5月的101亿英镑峰值骤降至暂停前的36亿英镑。

监管机构认定投资决策失当

FCA指出，2018年7月至2019年6月期间，WIM与伍德福德做出了”不合理且不恰当的投资决策”，抛售易变现资产转而购入流动性差的投资标的。基金暂停时仅8%资产可在7日内变现，远低于4日赎回的合规要求。

监管机构强调：”面对基金净值下跌、流动性恶化及赎回激增的情况，WIM与伍德福德未能采取适当措施。这导致未及时赎回的投资者相较提前退出者处于明显劣势。”

FCA执法与市场监督联合执行董事史蒂夫·斯马特（Steve Smart）表示：”金融领袖需同时承担责任与声誉。伍德福德甚至不承认自己在基金流动性管理中的角色。投资者至少有权期待管理人审慎决策并严肃对待管理职责，而他们辜负了这份信任。”

【本文精选自BBC，原文链接：https://www.bbc.com/news/articles/ckgdx0lgg28o】